Diseño e implementación de programas de compliance corporativo y modelos de prevención de delitos conforme a la Ley 20.393, ampliada por la Ley 21.595 de Delitos Económicos, junto con la adecuación a la nueva Ley 21.719 de protección de datos y a la Ley Karin sobre acoso laboral.
El cumplimiento normativo dejó de ser un asunto reservado a las grandes empresas. La expansión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la nueva ley de protección de datos y las obligaciones de prevención del acoso laboral exigen hoy que toda organización cuente con controles serios. Acompañamos a empresas de la región en el diseño y la implementación de programas de cumplimiento prácticos y a la medida de su tamaño.
Modelo de prevención de delitos
La Ley N° 20.393, profundamente ampliada por la Ley N° 21.595 de delitos económicos y por la Ley N° 21.770, extendió de forma significativa el catálogo de delitos por los que una empresa puede responder penalmente. El modelo de prevención ya no puede ser un documento de papel: debe ser una herramienta operativa y trazable.
- Matriz de riesgos por actividad y diagnóstico de exposición penal.
- Designación y soporte al encargado de prevención de delitos.
- Canal de denuncias y procedimiento de investigación interna.
- Debida diligencia de proveedores, clientes y terceros.
- Capacitación, evaluación periódica y certificación del modelo.
Protección de datos personales
La Ley N° 21.719 moderniza el régimen de datos personales y entra en vigencia el 1 de diciembre de 2026, creando la Agencia de Protección de Datos Personales y un régimen de sanciones de hasta 20.000 UTM. Conviene prepararse con tiempo.
- Registro de actividades de tratamiento y revisión de las bases de datos.
- Evaluaciones de impacto en tratamientos de alto riesgo.
- Contratos con encargados y proveedores tecnológicos.
- Protocolos de seguridad y de notificación de incidentes.
Prevención del acoso laboral y sexual
La Ley N° 21.643 (Ley Karin) obliga a toda empresa a contar con un protocolo de prevención del acoso laboral, sexual y la violencia en el trabajo, con canal de denuncias e investigación en plazos acotados.
- Elaboración e implementación del protocolo y del canal de denuncias.
- Procedimientos de investigación y medidas de resguardo.
- Capacitación a jefaturas y trabajadores.
Otras materias de cumplimiento
- Prevención del lavado de activos y reportes ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF), conforme a la Ley N° 19.913.
- Programas de cumplimiento en libre competencia.
- Asesoría en gobierno corporativo y gestión de riesgos.
Un programa de cumplimiento bien estructurado reduce la exposición penal y administrativa de la empresa, y fortalece su gobierno corporativo y su reputación frente a clientes, reguladores e inversionistas.